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冻结上市公司限售股权的四步指引「惟胜会 · 公司股权」

2022-03-23 01:14 阅读次数:

本文摘要:者按:本文作者署理了一起标的8000余万元的条约纠纷案件,作为原告一方,通过相关信息相识到被告拥有某上市公司股份,故将本案的保全方案锁定为:查封其上市公司股份。为了顺利完成此次保全事情,作者在事前对上市公司股份保全相关问题举行了举行了研究梳理,并协助本案承措施官顺利完成了保全事情。鉴于上市公司的股份分为有限售条件的股份与无限售条件的股份,两种股份的保全方式有一定差异,联合笔者本次保全的实践,本文仅梳理上海证券生意业务所上市公司的限售股份保全。

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者按:本文作者署理了一起标的8000余万元的条约纠纷案件,作为原告一方,通过相关信息相识到被告拥有某上市公司股份,故将本案的保全方案锁定为:查封其上市公司股份。为了顺利完成此次保全事情,作者在事前对上市公司股份保全相关问题举行了举行了研究梳理,并协助本案承措施官顺利完成了保全事情。鉴于上市公司的股份分为有限售条件的股份与无限售条件的股份,两种股份的保全方式有一定差异,联合笔者本次保全的实践,本文仅梳理上海证券生意业务所上市公司的限售股份保全。

第一步 产业线索的获取及核实相识并核实被告是否有上市公司股份是第一步事情,多方寻找产业线索是“大海捞针”的细致活,容不得纰漏,否则找不到线索便谈不上保全。下面是笔者认为能够获取相关信息的几种渠道;1.委托人渠道:对于被告是否有上市公司的股份,委托人与其生意业务历程中可能获取相关信息。尤其在重大生意业务中,可能已经有相关尽职观察陈诉及信息披露陈诉等,因此署理状师可提示委托人提供该些质料。2.网络渠道:通过被告网站、被告相关新闻、工商信息可获取被告的对外投资信息,这些可以为相识被告产业信息提供线索。

若已经有一定目的信息的,可通过中国证监会指定信息披露的网站(如巨潮网)等举行重点检索,上市公司的十大股东须在该网站举行公示,上市公司披露的股东大会决议通告中也会体现行使投票权的股东、关联股东、异议股东等信息。3.工商渠道:在上市公司的工商内档中,所有股东信息均有较为详细的记载,因而也可以通过公司的工商内档查询并核实到相关信息。第二步 提交保全申请并协助法官制作相关文书我们获取了被告在某上市公司持有股份的信息之后,便向法院提出保全申请,同时协助法官制作保全所需的相关文书,即保全裁定书及协助执行通知书等。

制作协助执行通知书时,需明确协助执行单元的名称及相关保全产业的详细信息。对于上市公司的限售股权,协助单元是中国证券挂号结算有限责任公司(下称:中登公司),在上海证券生意业务所上市的公司,则由中登公司上海分公司协助相关事情。(协助执行通知书模板-中登公司上海分公司)上图是中登公司上海分公司提供的协助冻结通知书样例,凭据样例可知,保全股份需在协助执行通知书中明确以下几项信息:被告的证券账户号、保全股份数、上市公司证券代码及证券种别。前述信息中,除了证券账户号之外,其他的信息都可以通过证券披露网站上公然的信息获取,而证券账户号可通过如下两个方法获取;方法一:直接到被告管理证券账户开户的证券公司查询。

该种方式必须明确知悉被告开户的证券公司,所以必须要相识到相关开户信息后再到详细的证券公司举行核实。方法二:在中登公司举行查询。

由于中登公司就是所有证券的挂号结算机构,因而其拥有所有上市公司股东的相关信息,可以查询到被告的证券账户号。凭据中登公司上海分公司的《协助司法执行业务指南》第二条划定,状师持法院观察令和状师证可以查询到相关信息。在笔者管理本次保全业务时,特地询问了中登公司上海分公司的事情人员,能否管理保全事情时先通过他们查询到证券账户号,然后再填写至协助执行通知书当中,获得的回复是肯定的,也即意味不需要为了同一笔保全而跑两趟中登公司了。

● 特别提示在准备协助执行通知书时,需明确注明保全工具包罗其孳息(包罗派发的送股、转增股、现金红利等),如果未注明则会泛起保全的股权缩水的情况。举个例子:若凭据诉请金额及上市公司的现时股价确定了保全100万股,且仅保全股权而不包罗孳息。若该上市公司举行一比一派股,转增股等情形时,被保全的100万股数额就会淘汰,新增的派股却不会被纳入到被保全的规模,此时被保全的股份价值将因数量淘汰而降低。

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第三步 中登公司上海分公司送达文书制作好保全相关文书后,接下来就是文书送达协助执行单元,即中登公司上海分公司。中登公司上海分公司位于上海市浦东新区陆家嘴东路166号的中国保险大厦。中国保险大厦位于上海陆家嘴,可以直接搭乘地铁2号线到陆家嘴站,然后步行760米到达。

也可以搭乘的士直接抵达中国保险大厦,但由于陆家嘴大厦林立,中国保险大厦在其中容易被忽略,的士司机也纷歧定能够找到它。所以抵达陆家嘴四周后你需要留心找到下图这栋大厦。(上海陆家嘴中国保险大厦)进入幢大厦后,搭乘自动扶梯到大厦的3楼,此处需注意搭乘的自动扶梯而非电梯进入3楼,3楼即是中登公司的业务管理大厅了。特别提示:中登公司上海分公司事情时间为周一至周五,上午08:30-11-30;下午13:30-15:00。

到达业务管理大厅后,法官根据其事情流程将相关文书送交给经办人员,或许等候20-30分钟即可获取送达回证,中登公司上海分公司的送达公司即算完成。第四步 向被保全人及上市公司送达裁定及书面通知书凭据《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有故和社会法人股若干问题 的划定》第五条:人民法院裁定冻结或者排除冻结股权,除应当将执法文书送达负有协助执行义务的单元以外,还应当在作出冻结或者排除冻结裁定后7日内,将执法文书送达股权持有人或者所有权人并书面通知上市公司。法官向协助执行义务的单元即中登公司送达相关文书后,还需要向股权持有人或所有权人举行送达,而且需要将保全事宜通过书面形式通知上市公司。

走完以上四步,对于上市公司限售股权的保全即告完成。


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